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保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。其特点为保荐人既是担保人又是推荐人。保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责的证券公司。
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《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》是在《证券期货经营机构落实资产管理业务八条底线禁止行为细则》实践及相关修改意见建议的基础上研究出台的。
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证券期货经营机构私募资管产品管理办法，依法明确各类私募资管产品均依据信托法律关系设立，并在此基础上确立了卖者尽责、买者自负等基本原则。统一现有规则系统界定业务形式、产品类型，以及标准化、非标准化资产等。
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《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》是为规范公开募集证券投资基金的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展及相关法律法规制定。新规拟明确规定个人不得办理基金销售或相关服务业务。
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证券投资基金的性质：投资基金是一种集合投资制度；投资基金是一种信托投资方式；证券投资基金是一种金融中介机构；证券投资基金是一种证券投资工具。
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资产证券化流程：发起人将证券化资产出售给一家特殊目的机构，或者由SPV主动购买可证券化的资产，然后SPV将这些资产汇集成资产池再以该资产池所产生的现金流为支撑在金融市场上发行有价证券融资，最后用资产池产生的现金流来清偿所发行的有价证券。
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《私募基金募集行为管理办法》主要从适用范围、私募基金募集的一般性规定、特定对象确定、推介行为、合格投资者确认及基金合同签署等方面进行了自律管理。
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国泰基金管理有限公司是基金管理公司，负责发行、投资和管理基金。
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基金公司依《公司法》成立，在设立原则上，我国《公司法》第六条规定，符合设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司。
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根据投资基金的组织形式的不同，可分为公司型基金与契约型基金。契约型基金，是根据一定的信托契约原理组建的代理投资制度。
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