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证券投资基金的投资者与基金管理人之间是一种信托关系，投资者是委托人，基金管理人是受托人，基金是一种受益凭证，投资者购买基金就成了基金的受益人。
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资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券主要包括股权证券（所有权证券，EquitySecurity）和债权证券（DebtSecurity）。
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《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》是在《证券期货经营机构落实资产管理业务八条底线禁止行为细则》实践及相关修改意见建议的基础上研究出台的。
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证券期货经营机构私募资管产品管理办法，依法明确各类私募资管产品均依据信托法律关系设立，并在此基础上确立了卖者尽责、买者自负等基本原则。统一现有规则系统界定业务形式、产品类型，以及标准化、非标准化资产等。
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《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》是为规范公开募集证券投资基金的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展及相关法律法规制定。新规拟明确规定个人不得办理基金销售或相关服务业务。
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证券投资基金的性质：投资基金是一种集合投资制度；投资基金是一种信托投资方式；证券投资基金是一种金融中介机构；证券投资基金是一种证券投资工具。
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资产证券化流程：发起人将证券化资产出售给一家特殊目的机构，或者由SPV主动购买可证券化的资产，然后SPV将这些资产汇集成资产池再以该资产池所产生的现金流为支撑在金融市场上发行有价证券融资，最后用资产池产生的现金流来清偿所发行的有价证券。
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《私募基金募集行为管理办法》主要从适用范围、私募基金募集的一般性规定、特定对象确定、推介行为、合格投资者确认及基金合同签署等方面进行了自律管理。
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证券投资的基本核心环节主要有开户、价格确定与成交、清算与交割等，其中交易机制可分为集合竞价和连续竞价。
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国泰基金管理有限公司是基金管理公司，负责发行、投资和管理基金。
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