董监高窗口期短线交易对定增的影响如下：1、窗口期：许多公司会设定董监高交易的窗口期，即特定时间段内才允许进行交易。这是为了避免董监高利用内幕信息进行不当交易。窗口期的长度会根据公司的规定而有所不同。2、内幕信息：董监高在定增期间会接触到敏感的内幕信息。依据证券法规定，他们在知悉未公...
（一）短线交易 依据《证券法》第四十七条及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条、第十七条，上市公司董监高人员及持股5%以上的股东将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，构成短线交易，由此所得收益归上市公司所有。《证券法...
关于特定短线交易监管八要点如下：1、明确卖出时具备大股东、董监高身份需遵守 《规定》明确，特定短线交易的适用主体范围，限定为上市公司或新三板挂牌公司的大股东、董监高等特定投资者。其中，对于买入卖出时均具备大股东、董监高身份和买入时不具备但卖出时具备的，明确需遵守特定短线交易制度。2、特定短线...
【答案】：A、B、C 本题考查的是证券法关于短线交易的规定。《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，...
上交所投教专员 新《证券法》从以下三个方面完善了短线交易监管制度的规定。一是，对短线交易主体认定执行“实际持有”标准。实践中，部分上市公司大股东、董监高利用近亲属账户或他人账户进行短线交易，规避原《证券法》对主体范围的规定。新《证券法》对此作出了针对性完善，明确了在计算董事、监事、高级...
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》根据新证券法完善了短线交易的披露规定，要求董监高、大股东及其“近亲属”，在6个月内买卖股票或“其他具有股权性质的证券”的，董事会应收回所得收益并披露，第3.8.13条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券...
至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所及全国股转系统规定的其他期间。法律依据：《中华人民共和国证券法》 第四十七条 上市公司董监高人员及持股5%以上的股东将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，构成短线交易，由此所得收益归上市公司所有。
而且，根据大股东减持的规定，持股5%以上的股东要通过二级市场减持的话，需在首次卖出15个交易日前公开披露预减持公告。（2）看任职情况。如果前10大股东有上市公司董监高人员的（包括其配偶）除了受到上条所述的“短线交易”的约束外，同时还受到“敏感期禁止交易”的约束。以深交所为例。在以下期间不...
2.短线交易禁止 同“董监高减持”。 (二)减持比例 1.集中竞价方式减持的,任意连续90自然日,不超过1%,集中竞价增持的部分不受。 2.大宗交易方式减持的,任意连续90自然日,不超过2%,集中竞价增持的部分不受。 3.协议方式转让股份的: 1 单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%,价格比照大宗交易...
短线交易的行为:在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入监管案例:董监高的配偶/父母/子女任一发生短线交易行为,不仅要将收益上交(或者压根也没收益),董监高本人还得领一张“警示函”。_ (二)申报亲属身份信息 申报主体包括配偶、父母、子女。注意,深交所明确申报主体还包括兄弟姐妹。_ (...
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